道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。0 y u' a( H5 n6 S4 U) E- d
7 I9 b- x3 T) R( H8 U) t美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。- L6 x( R- g7 `! n. f! I4 N
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美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。/ y8 Q. _7 |9 P) d2 [! H
( V9 d' H$ \6 Z, m5 h0 j美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。
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: u/ e9 v3 H) v C* ?0 J! e美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」1 j- Q% x6 D# x" l
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
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